남 산 테 크 놀 로 지 폭 뢰 가 중개 기관 을 열 고 흑막 화 룡 증권 등 4 대 기관 이 집단 누 워 있 는 것 이 새 스 리 스트로크 제도의 허점 을 보완 할 수 있 을 지 조사 됐다.

기괴 한 장면 이 상연 되 고 있다.

      베 이 징 하 이 뎬 구 화원 로 2 호 디지털 텔레비전 국가 공학 실험실 의 푸 른 산 과학기술 사무 장 소 는 이미 자 취 를 감 추 었 고 회사 의 새로운 주소 인 베 이 징 순 의구 유안 로 22 호 푸 른 산 국제 사무 전 화 는 시종 받 지 않 았 다.

21 세기 경제 보도 기자 들 이 다방면으로 조사 한 결과,한때 뉴 스 리 스트로크 시장 으로 이름 을 날 렸 던 스타 회사 인 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 는 기본적으로 연락 이 끊 긴 상태 이 며,블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 의 규정 위반 혐의 로 인 한 A 주의 시장 요동 이 계속 되 고 있 는 것 으로 나 타 났 다.

21 세기 경제 보도 기자 의 초보적인 통계 에 따 르 면 지금까지 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 위반 사건 에 연루 된 상장,상장 예정 회 사 는 62 개 에 달 했다.그 중에서 34 개 창업 판,8 개 과학 창조 판 과 10 개 메인보드 상장 예정 회사 의 IPO 신청 이 심사 가 중단 되 었 고 5 개 창업 판 과 1 개 과학 창조 판 기업 의 재 융자 신청 이 중단 되 었 다.스타트 업 2 곳 과 메인보드 2 곳 의 중대 자산 재 편 은 보류 됐다.

호 랑 이 는 20821 에서 나 왔 고 구 옥 은 갑 에 망 가 졌 는데 누구의 잘못 입 니까?

새로운 스 리 스트로크 혁신 층 회사 가 벼락 을 맞 아 A 주식 시장 몇 십 개 회사 의 정상 적 인 업무 침 체 를 초래 했다.블 루 산 과학기술 에 서 비 스 를 제공 하 는 주최 증권 회사,독립 재무 고문 화 룡 증권,회계 감사 기구 중 흥 재 광 화 회계사 사무소,법률 기구 베 이 징 천원 변호사 사무 소 는 평가 기구 인 개원 자산 평가 유한 공사 가 그 책임 을 피하 기 어렵다.

남 산 과학기술 이 감독 진 에 의 해 입 건 된 후에 화 룡 증권,천원 변호사,중흥 재 광 화 회 소,개원 평 가 는 연이어 증권 감독 위원회 에 의 해 조사 되 었 다.

주의해 야 할 것 은 2014 년 6 월 에 블 루 산 과학기술 이 새로운 스 리 스트로크 를 발표 한 후부 터 화 룡 증권,천원 변호사 와 중흥 재 광 화 회 는 블 루 산 과학기술 에 서 비 스 를 한 지 7 년 이 되 었 지만 블 루 산 과학기술 이 조사 되 기 전에 회사 경영 에 대해 어떠한 이 의 를 제기 하고 관련 위험 을 제시 한 적 이 없다 는 것 이다.

서비스 기관 집단"눕 기"

공개 자료 에 따 르 면 람 산 테 크 놀 로 지 사건 은 2020 년 2 월 17 일 회사 가 주식 공시 특 선 층 의 첫 상장 을 신청 하 는 데 시작 해 야 한다.2020 년 2 월 14 일 에 푸 른 산 과학기술 공시 정선 층 의 첫 번 째 상장 등록 신청 은 베 이 징 증권 감독 국 의 정식 접 수 를 받 았 고 3 월 31 일 에 회사 의 신청 은 베 이 징 증권 감독 국 의 검 수 를 통과 했다.그해 4 월 29 일 블 루 마 운 트 테 크 놀 로 지 는 신 스 리 스트로크 선발 공시 특 선 층 접수 통 지 를 받 고 회사 의 문제 가 적발 됐다.

2020 년 5 월 13 일 에 푸 른 산 과학기술 은 감독 기구의 질문 을 받 았 다.회사 의 연구 개발 모델,연구 개발 지출 자본 화,연구 개발 비용 이 같은 업계 상장 보다 높 은 원인 과 합 리 성 등 모두 40 가지 문제 가 중점적으로 심사 되 었 다.

주의해 야 할 것 은 지금까지 푸 른 산 과학기술 과 그 서비스 기구 가 상술 한 문의 에 대해 응답 하지 않 았 다 는 점 이다.

4 개 월 뒤 인 9 월 22 일 블 루 산 테 크 놀 로 지 는 긴급 하 게 정선 층 공시 중지 신청 을 제출 했 으 나 회사 문제 의 동 창 사 고 를 막 지 못 했다.

2020 년 11 월 27 일 에 증권 감독 위원회 가 제출 한 블 루 산 과학기술 조사 통지 에 따 르 면 회 사 는 신 피 위법 위반 혐의 로 입 건 되 어 조사 되 었 다.

21 세기 경제 보도 기 자 는 푸 른 산 테 크 놀 로 지 가 감독 진의 질문 을 받 은 후 여러 명의 동 감독 고 사직,자산 의 사법 동결 과 중대 소송 등 사항 보 고 를 연속 으로 발표 하고 푸 른 산 테 크 놀 로 지 및 자회사 베 이 징 중 경 사 이 버 가 2020 년 9 월 30 일 피 집행 자,고소 비 제한 등 공고 에 추가 발급 한 것 에 주목 했다.

남 산 과학기술 이 재무 조작 등 중대 한 사항 과 관련 이 있 는 지 는 좀 더 조사 할 필요 가 있다.매우 이상 한 것 은 회사 가 정식 입 건 되 어 조사 되 기 전에 회사 의 주최 증권 회사,회계 감사 기구,변호사 기구 가 단체 로 소 리 를 잃 고 어떠한 위험 제시 성 공 고 를 발표 하지 않 았 다 는 것 이다.

회사 가 증권 감독 위원회 에 의 해 입 건 된 조사 공 고 를 발표 할 때 까지 증권 회 사 를 주최 하 는 화 룡 증권 은 2020 년 11 월 27 일 에 조사 통지 서 를 받 았 다.블 루 산 과학기술 이 조 사 를 받 으 면 회사 경영,재무 등에 불리 한 영향 을 미 칠 수 있다 고 많은 투자 자 들 에 게 투자 리 스 크 에 주의 하 라 고 일 깨 워 주 었 고 상기 조사 진 도 를 지속 적 으로 따라 갈 것 이 라 고 밝 혔 다.후속 적 으로 새로운 진전 이 있 으 면 제때에 회사 에 공 개 를 독촉 할 것 이다.

2021 년 3 월 2 일 에 화 룽 증권 이 발표 한 두 번 째 제시 리 스 크 공 고 는 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 의 지속 적 인 감독 주최 증권 회사 로 서 최근 공개 사 이 트 를 조회 한 결과 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지,실제 통제 자 중 한 명인 탄 슈 등 이 피 집행 인 으로 분 류 된 것 을 알 게 되 었 고 많은 투자 자 들 에 게 투자 리 스 크 에 주의 하 라 고 일 깨 웠 다.

이후 화 룽 증권 은 8 편의 리 스 크 제시 공 고 를 연속 으로 발표 하면 서 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 의 강등,상장 폐지 등 리 스 크 를 공개 했다.

21 세기 경제 보도 기자 가 조사 한 결과 화 룡 증권 의 제시 공고 가 모두 뒤 늦게 왔 고 일부 리 스 크 제시 공고의 내용 은 푸 른 산 과학기술 관련 사항 이 생일 을 맞 은 지 1 년 이 넘 었 다.한편,사건 발생 후 반년 만 에 화 룡 증권 이 푸 른 산 과학기술 에 대해 발표 한 공고 수량 은 7 년 동안 회사 에 대한 공고 의 절반 가까이 를 차지 했다.

21 세기 경제 보도 기자 의 초보적인 통계 에 따 르 면 2014 년 푸 른 산 과학기술 이 상장 한 후에 누적 공 고 는 612 건 이 었 는데 그 중에서 화 룡 증권 이 회 사 를 대상 으로 하 는 공 고 는 20 여 건 에 불과 했다.

블 루 산 테 크 놀 로 지 상장 전후 에 화 룡 증권 은 추천 보고서,규정 에 부합 하 는 의견 등 여러 가지 보 고 를 밀집 적 으로 제출 했 고 2015 년 에 블 루 산 테 크 놀 로 지 의 모금 증가,중대 자산 재 편 등 사항 에 대해 여러 가지 보 고 를 제출 했다.2016 년 6 월 이후 4 년 에 걸 쳐 화 룡 증권 의 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 에 대한 감독 성 보 고 는 전혀 자 취 를 감 췄 다.

사실은 푸 른 산 과학기술 이 정선 층 에 상장 을 신청 한 후부 터 회사 내부 에 이상 한 움직임 이 있 었 다.회사 의 여러 명의 동,감,높 은 관리 층 이 연이어 단체 로 이 직 했 고 푸 른 산 과학기술 이사회,감사 회 는 한때 법정 인원 이 부족 해서 중단 되 었 다.푸 른 산 과학 기술 의 서비스 기관 들 은 모두 이 를 간과 하고 아무런 의문 도 제기 하지 않 았 다.

더욱 투자 자 들 을 이해 하지 못 하 게 하 는 것 은 푸 른 산 과학기술 이 이미 입 건 되 어 조 사 를 받 았 고 지금까지 회사 의 회계 감사 기구,법률 서비스 기 구 는 어떠한 목적 성 공 고 를 하지 않 았 다 는 것 이다.

이번에 신 스 리 스트로크 자율 심사 와 증권 감독 위원회 가 현장 검사 과정 에서 푸 른 산 과학기술 정보 공개 의 진실성 에 의문 이 있 는 것 을 발견 하지 않 았 다 면 푸 른 산 과학기술 서비스 기 구 는 아직도 단체 로 침묵 하고 있 었 을 것 이다.

왜 블 루 산 테 크 놀 로 지 의 중개 서비스 기구 가 집단 적 으로'누 워'있 는 지 의문 이다.21 세기 경제 보도 기 자 는 각각 천원 변호사 소,중흥 재 광 화 회 소,개원 평가 등 기구 에 문의 했다.원 고 를 보 낼 때 까지 관련 기구 로부터 아무런 반응 을 얻 지 못 했다.

중개 가 규칙 을 위반 하면 반드시 주먹 으로 다스 려 야 한다.

여러 업계 투자 자 들 은 21 세기 경제 보도 기자 에 게 새로운 스 리 스트로크 시장 감독 요구 에 따라 상장 회 사 는 전문 적 인 주최 증권 회사,회계 감사,법률 과 평가 기구 가 전문 적 인 의견 을 제시 해 야 한다 고 지적 했다.그러나 집행 과정 에서 새로운 스 리 스트로크 기초 층,혁신 층 의 감독,회계 감사,평가 절 차 는 실질 적 으로 형식 에 흐른다.중개 서비스 기 구 는 대부분 간단하게 상장 회사 에 감독 배 서 를 한다.

21 세기 경제 보도 기자 가 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 의 2016 년 부터 2019 년 연 보 를 정리 한 결과 A 주 상장 회사 의 연간 보고 에 비해 증권 회사,회계 감사 와 법률 서비스 기구 가 전문 적 인 의견 을 제시 해 야 하고 신 스 리 스트로크 기초 층 과 혁신 층 의 상장 회사 연 보 는 회계 감사 기구 가 회계 감사 의견 을 제출 해 야 한 다 는 것 을 발견 했다.상장 이후 푸 른 산 과학기술 은 중흥 재 광 화 회 에서 다음 녹색 등 을 감사 하고 연 보 는 모두 기준 을 제시 하여 의견 심 사 를 보류 하지 않 았 다.

감독 진 이 공개 한 정 보 를 조회 하 는 것 은 어렵 지 않다.사실은 중흥 재 광 화 회계사 사무 소 는 최근 몇 년 동안 여러 차례 직무 를 다 하지 않 았 기 때문에 감독 진 에 게 처벌 을 받 았 다.

2019 년 12 월 에 이 회사 와 그의 공인 회계사 인 야 오 징 춘,왕 신문 은 홍 업 화학공업 의 2013 년 부터 2015 년 까지 재무 제 표 감사 규정 을 위반 하여 산동 증권 감독 국 에 경고 장 을 제출 받 았 다.2020 년 5 월 에 이 회사 와 회계사 손 국 위,허 홍 레이 는 신록 주식 을 위해 제출 한 2015 년 회계 감사 보고서 에 허위 기재 등 사항 이 존재 하기 때문에 증권 감독 위원회 로부터 시정,벌금,경 고 를 명령 받 았 다.

푸 른 산 과학 기술 의 주최 증권 회사 와 변호사 소 는 최근 몇 년 동안 감독 층 에 의 해 처벌 되 었 다.

2020 년 9 월 에 화 룡 증권 과 석배 애,후 린 두 명의 직원 은 란 저 우 장원 목장 의 비공개 주식 발행 을 보증 하 는 과정 에서 신청자 회장 의 뇌물 공 여 혐의 사항 에 대해 조 사 를 하지 않 았 기 때문에 증권 감독 위원회 에 의 해 경고 서 를 제출 받 았 다.

2017 년 5 월 에 베 이 징 톈 위안 로 펌 과 그의 스 진 카 이,류 둥 등 4 명의 책임 자 는 안산 중형 광산 기계 와 저장 성 9 호 사무 중대 자산 재 편 프로젝트 에 대해 제출 한 에 허위 기재 와 중대 누락 등 이 있어 증권 감독 위원회 에 벌금,경 고 를 받 았 다.

동북 증권 의 한 전 투자 자 는 21 세기 경제 보도 기자 에 게 신 스 리 스트로크 기초 층,혁신 층 의 서비스 기구 문 제 는 감독 이 부족 한 회색 지대 이 고 중개 기구 가 자발적으로 감독 하고 감독 하 는 것 만으로 역할 에 한계 가 있다 고 말 했다.

상기 투자 자 들 은 기초 층,혁신 층 은 공개 시장 이 아니 라 관련 회 사 는 투자 자 와 감독 층 의 주 의 를 받 지 않 고 관련 감독 정책 이 완선 하지 않다 고 주장 한다.그 다음으로 메인보드,창업 보드,과학 창업 보드 시장 에 비해 신 스 리 스트로크 시장 에서 의 서비스 비용 은 매우 낮 고 주요 중개 기구의 전체 비용 은 130 만 위안 정도 이다.한편,상장 한 후에 상장 인 수 는 매년 주최 증권 회사 에 매년 몇 만 위안 의 감독 비 를 지불해 야 하고 회계 감사 기구 가 신 스 리 스트로크 연 보 를 구성 하 는 회계 감사 비용 도 십 몇 만 위안 에 불과 하 다.

이 로 인해 새로운 스 리 스트로크 중개 서비스 기구 가 책임 을 다 하기 어렵 고 관련 감독 조치 가 급히 보완 되 어야 한다 고 주장 했다.이번에 증권 감독 위원 회 는 푸 른 산 과학기술 4 개 중개 서비스 기구 에 칼 을 휘 둘 렀 다.엄격 한 감독 정책 에서 무 거 운 제 사 를 지내 고 중개 기구의 직무 유기 책임 을 엄 격 히 조사 하 며 처벌 은 경고 차원 에 머 물 지 않 기 를 바란다.

새 삼판 제도의 패 치 는 어떻게 보충 합 니까?

이 어"중개 기관의 직무 유기 문 제 는 이번 신 스 리 스트로크 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 폭 뢰 의 한 측면 에 불과 하 며,신 스 리 스트로크 중개 기관 과 공시 회사 가 깊이 연 결 된 이익 관계 야 말로 기관 집단 실성 의 관건"이 라 고 덧 붙 였 다.한 아시아 태평양 국제 회계 사무소 회계 사 는 21 세기 경제 보도 기자 에 게 새로운 스 리 스트로크 가 존재 하 는 또 다른 제도 적 단점 을 지적 했다.새로운 스 리 스트로크 의 시장 운영 제 도 는 주최 증권 회사 가 그의 서비스 회사 의 시장 운영 에 참여 하 는 것 을 허용 하고 실질 적 으로 주최 증권 회사 가'심판 도 하고 운동선수 도 되 는 것'을 허용 하 는 것 이다.

주최 증권 회 사 는 주식 양도 업 무 를 대리 하 는 증권 회사 로 그 직책 은 상장 회사 의 지분 양 도 를 대리 하고 상장 회사 가 정보 공개,규범화 운영,약속 준수 등 의 무 를 이행 하도록 지속 적 으로 감독 하고 회사 관리 체 제 를 계속 보완 하 는 것 이다.시장 조성 자 는 새로운 스 리 스트로크 의 동 의 를 얻어 새 스 리 스트로크 에서 매매 쌍방 향 오퍼 를 발표 하고 그 오퍼 수량 범위 내 에서 그 오퍼 에 따라 투자 자 와 의 거래 의 무 를 이행 하 는 증권 회사 또는 기타 기구 이다.

현재 의 새로운 스 리 스트로크 시장 은 한편 으로 는'주최 증권 회사 와 그 지속 적 인 감독 인원 은 지속 적 인 감독 업 무 를 통 해 부당 한 이익 을 도모 해 서 는 안 된다'고 요구 하고 다른 한편 으로 는 주최 증권 회사 가 추천,중개,시장 운영 등 업 무 를 전개 하 는 것 을 허락 한다.

이 어"증권 사 와 상장 사의 깊이 있 는 연결 을 허용 하 는 이런 이익 관 계 는 뚜렷 한 허점 이 있다"고 덧 붙 였 다.상술 한 회계 사 는 주최 증권 회사 가 자신의 이익 을 위해 규정 위반 사항 을 하 는 것 을 피하 기 어렵다 고 지적 했다.

21 세기 경제 보도 기 자 는 이번 푸 른 산 과학기술 폭발 에서 증권 회사 들 이 실언 을 한 것 은 이와 관련 이 없다 는 것 을 알 아 차 렸 다.

2014 년 6 월 에 화 룡 증권 은 푸 른 산 과학기술 을 주최 하여 신 스 리 스트로크 에 상장 했다.그해 8 월 에 푸 른 산 과학기술의 시장 조성 업 체 중 하나 가 되 었 다.2020 년 11 월 11 일 에 푸 른 산 과학기술 이 정식 조 사 를 받 기 전에 화 룡 증권 은 푸 른 산 과학기술 에 시장 가격 을 제시 하 는 서 비 스 를 제 공 했 고 그 동안 화 룡 증권 은 장기 적 으로 푸 른 산 과학기술 전 5 대 보통주 주주 에 올 랐 다.

21 세기 경제 보도 기자 조사 에 따 르 면 2019 년 연보 에서 화 룡 증권 은 블 루 마 운 틴 테 크 노 보통주 주주 4 위로 3.84%에 해당 하 는 1 천 298 만 주 를 보유 한 것 으로 나 타 났 다.2020 년 반기 보고서 에서 화 룡 증권 은 949 만 20 주 를 보유 하고 있 으 며 지분 율 은 2.80%로 블 루 마 운 틴 테 크 놀 로 지 3 대 보통주 주주 에 올 랐 다.주의해 야 할 것 은 2020 년 상반기 가 바로 푸 른 산 과학기술 폭발 기 였 다 는 점 이다.화 룡 증권 은 348.80 만 주 를 대폭 줄 였 고 그 후에 푸 른 산 과학기술 에 대해 위험 을 제시 하기 전에 대량의 시장 조성 업 체 들 이 단체 로 탈퇴 했다.

시장 을 운영 하 는 신분 때문에 자신의 이익 을 고려 하여 블 루 산 과학기술 에 대한 규정 위반 행 위 를 피하 고 보이 지 않 는 것 입 니까?아니면 화 룡 증권 의 지속 적 인 감독 능력 이 부족 하기 때 문 입 니까?그 배후 의 의 도 는 의심 을 받 기 마련 이다.

화 룡 증권 투자 은행 의 업무 중점 은 바로 신 스 리 스트로크 에 있 는 것 으로 알려 졌 다.2020 년 에 신 스 리 스트로크 에서 감독 한 기업 은 70 개 에 가 깝 고 그 중에서 십 여 개 는 혁신 층 회사 이다.이번 블 루 산 테 크 놀 로 지 폭발 로 4 개 기관 이 동시에 조 사 를 받 았 지만 가장 큰 영향 을 받 은 것 은 화 룡 증권 이 었 다.그 영향 을 받 은 A 주 프로젝트 는 1 개 에 불 과 했 지만 다른 기관의 프로젝트 는 대면 적 으로 중단 되 었 다.시장 조성 자 제 도 는 증권 회사 가 시장 업 무 를 주도 하 는 위험 누적 을 허용 하 는 것 을 볼 수 있다.

이번 감독 진 이 과감하게 나 서 시장 조성 자 제도의 쇼트 보드 문 제 를 수정 할 지 역시 시장의 기 대 를 받 고 있다.